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【机构公示】国金基金管理有限公司企业文化管理制度

更新时间:2020-06-16

【编者按】2019年11月21日,证券基金行业文化建设动员大会在京召开。中国证监会党委书记、主席易会满出席会议,并作了题为《加快行业文化建设 优化行业发展生态 着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。为贯彻落实易会满同志在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话精神,加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,按照《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》要求,中国证券投资基金业协会向公募基金机构征集行业文化建设配套制度和工作方案。各公募基金机构认真准备并积极报送,协会微信公众号将陆续公示有关内容。公示内容由公募基金机构提供,各机构对其报送信息的真实性、准确性、完整性负责。

为了响应《公募基金行业文化建设倡议书》号召,落实《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的具体要求,进一步推进和深化国金基金以“合规、诚信、专业、稳健”和信义义务为核心的企业文化建设,将企业文化理念和要求持续贯彻和落实到公司日常经营活动中,特制订本制度。

是公司企业文化建设的最高领导决策机构,由公司总经理担任组长,总经理办公会成员担任组员,具体职责包括:

? 是公司企业文化建设的具体执行机构,在企业文化变革领导小组的领导下开展工作,具体职责包括:

是推动公司企业文化宣传建设的常设机构,成员由投研、市场、中后台各部门思想道德先进、职业素质可靠、业务水平过硬的骨干人员担任,具体职责包括:

愿景解读:坚持长期价值投资,不追求短期排名,成为让信得过、能够提供稳健的绝对回报的优秀基金公司。

为了进一步贯彻企业文化的核心要求,将文化要求实实在在地落实到公司经营活动中,公司应在考核激励、选人用人、职业操守三个关键环节严格推进落实企业文化建设的相关举措,具体包括:

在校园招聘和社会招聘中,应把对候选人的职业操守评价放到第一位,招聘面试期间应使用核心价值观评估工具对候选人全面考察,重点招募和聘用思想道德先进、职业素质可靠、业务水平过硬的候选人。

对于业务能力出色但核心价值观不达标的候选人,运营支持部可提请企业文化变革领导小组行使一票否决权,终止该候选人的录用。

公司有权对通过面试的候选人根据实际情况进行背景调查,尤其是对高管、投资交易、销售、风控合规或部门副总以上级别岗位的候选人要予以特别关注,由招聘经理组织背景调查工作,了解候选人教育背景、过往经历的真实性,是否有过违规违纪行为及其他影响录用的条件或因素,填写背景调查表并存档。

如不接受背景调查或在背景调查中存有隐瞒或不实信息,公司有权不予录用或立即解除劳动合同。

在内部人才选拔和后备干部培养上,应重点关注人才个人价值观与公司核心价值观的匹配程度,并把它作为人才选拔的核心评价指标。

对于严守合规底线、恪守职业操守、践行核心价值观的模范标兵予以重点关注和政策倾斜,在人才选拔过程中,同等条件下优先提拔聘用。

对于职业操守有待提升的员工,公司应予以及时的警示和指导,并组织核心价值观学习和教育,经过审慎评估,对于职业操守仍不达标的员工,将调离核心工作岗位直至辞退。

对于全体在职员工,每年应安排不低于 4 学时的集中企业文化教育和不低于 20 学时的合规教育。

在日常工作中,针对各类监管政策、合规问题和风险事件防范应持续组织合规专题培训,由督察长、合规负责人、专业律师等资深人士参与授课。

对于岗位出现变动的员工,岗位变动之后进行的及时的适岗培训,并且组织单独的企业文化教育和学习。

对于公司中高层管理者,应每年安排不低于 4 学时企业文化教育和学习活动,并且由公司总经理、副总经理等亲自设计课程和现场授课。

公司针对全员设置了权重 15%的合规风控专项指标。并在投研、市场、中后台部门设置了专职和兼职合规管理员和反洗钱人员,严格贯彻和落实行业监管和公司合规风控规章制度的具体要求。

在具体业绩指标设置上,不盲目追求相对业绩排名,不追求短期收益,而是适度拉长考核周期,强调追求合规稳健的绝对收益,鼓励价值投资,忠实于投资者最佳利益,从机制上切实保障客户的利益。

在收入分配上,公司采用适度拉长考核周期、薪酬递延发放、员工持股计划等办法,建立长周期的考核评价体系和收入分配机制,不盲目追求相对业绩排名,坚持追求价值投资和绝对回报。

为充分体现风险与收益相匹配的激励约束机制,避免短期过度激励,参照监管要求,公司建立收入递延支付机制:

1. 针对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队,收入首年发放 60%,剩余部分分两年递延;

2. 对参与债券投资交易的人员,当年薪酬与激励合计超出100 万元人民币的部分,超出部分按照等分原则递延发放,递延周期不少于 2 年。

为了推动企业文化持续建设并在公司治理和运作中迅速扎根并得到坚决贯彻,公司已建立企业文化宣贯机制。

?? ?定期组织企业文化内部宣贯、部门企业文化学习会、企业文化研讨会、员工企业文化培训和并利用公司官方网站和办公场所持续对内外宣传企业文化理念。

运营支持部应定期组织企业文化相关活动,并使用企业公众号、企业文化周历、企业文化手册等多种形式宣传和贵广企业文化理念和价值观,并且提炼和展示企业文化先进个人和优秀事迹。

本制度未尽事宜,遵照国家有关法律法规和公司相关规章制度执行。如遇有关法律法规做出调整与本办法不一致时,公司依据新的法律、法规的规定执行。

本制度由运营支持部负责制定、解释及修改,并交合规风控部备案,经公司企业文化变革领导小组批准后生效。本制度由合规风控部负责合法合规审查,运营支持部负责解释。

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